Prevencion de Lavado de Dinero [KYC] Conoce a tu Cliente

Identificacion de Clientes

SOFTExchangeONE/WEB, es un sistema administrativo para centros cambiarios que apoya la gestión de AML (Anti-money loundering) estableciendo controles y procesos de busqueda, con los que debe contar una empresa para conocer a sus clientes (KYC). Evite correr riesgos operativos, de reputación y legales.

Características

  • Búsqueda en Listas Internacionales: OFAC y PGR. Definición de listas propias de personas y PEP’s.
  • Grafica para la identificacion del Riesgo y Perfil transaccional de Clientes.
  • Monitoreo de transacciones y alertas en tiempo real.
  • Reporte de operaciones a Oficial de cumplimiento en tiempo real.
  • Control de documentación y comparticion de informacion con nuestro servidor de Documentos Digitales.
  • Informes y controles solicitados por los organismos de supervision (CNBV).

 

WorldCompliance en asociación con Ana María de Alba, AMLCA / CPAML, ha creado el manual de bolsillo de cumplimiento para servir como una guía de referencia para oficiales de cumplimiento. Nuestro objetivo es resaltar los aspectos clave relacionados con el proceso de debida diligencia en materia de regulaciones que van desde Conozca a su Cliente a la Ley de Secreto Bancario y Lucha Contra el Lavado de Dinero.

Para ello hemos dividido el manual en tres secciones, que son las siguientes:

Manual de Cumplimiento 1
El Enfoque Basado En El Riesgo Para El Cumplimiento ALD / CFT

Manual de Cumplimiento 2
Evaluación del Riesgo – El “EBR en Práctica”

Manual de Cumplimiento 3
Mitigación de Riesgos – “Después de la Evaluación del Riesgo”

Al final de cada sección hay un enlace a un examen de auto-evaluación, que usted puede tomar para determinar el nivel de riesgo dentro de su organización. Le instamos a que comparta los resultados con nosotros. Le ayudaremos a diseñar una solución para asegurar que su organización este al día en lo que concierne a materia de debida diligencia y más importante, para proteger su reputación corporativa.

Descargue aqui: Manual de bolsillo [WorldCompliance]